Compliance Management
Ein Leitfaden zur erfolgreichen Umsetzung
Martin Schwarzbartl und Andreas Pyrcek
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Martin Schwarzbartl, Andreas Pyrcek, Compliance Management (2012), Linde Verlag, 1210 Wien, ISBN: 9783709403679
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Beschreibung / Abstract
Compliance bedeutet die Einhaltung sämtlicher für das jeweilige Unternehmen relevanten
gesetzlichen Vorschriften und Richtlinien. Unternehmen verpflichten sich, ihre Geschäftsprozesse zu definieren, Transparenz zu schaffen und eine effektive Gestaltung der Organisation zu etablieren. „Compliance Management“ beschreibt den Best-Practice-Ansatz zum Aufbau bzw. zur Implementierung eines Compliance-Management-Systems, das internationalen Zertifizierungsstandards entspricht. Nach Erläuterung der Grundlagen wird erklärt, wie durch Vorschriften, Schulungen und Beratung Verstöße gegen das geltende Regelwerk vorgebeugt werden kann, erläutert, wie Verstöße frühzeitig erkannt und sanktioniert werden können. Branchenspezifische Compliance (Energie, Pharma, Finanz) und Fallbeispiele (u.a. Daimler, Siemens) zeigen die Umsetzung in der Praxis.
gesetzlichen Vorschriften und Richtlinien. Unternehmen verpflichten sich, ihre Geschäftsprozesse zu definieren, Transparenz zu schaffen und eine effektive Gestaltung der Organisation zu etablieren. „Compliance Management“ beschreibt den Best-Practice-Ansatz zum Aufbau bzw. zur Implementierung eines Compliance-Management-Systems, das internationalen Zertifizierungsstandards entspricht. Nach Erläuterung der Grundlagen wird erklärt, wie durch Vorschriften, Schulungen und Beratung Verstöße gegen das geltende Regelwerk vorgebeugt werden kann, erläutert, wie Verstöße frühzeitig erkannt und sanktioniert werden können. Branchenspezifische Compliance (Energie, Pharma, Finanz) und Fallbeispiele (u.a. Daimler, Siemens) zeigen die Umsetzung in der Praxis.
Inhaltsverzeichnis
- BEGINN
- Titelei
- Vorwort
- Inhaltsverzeichnis
- Abkürzungsverzeichnis
- 1. Corporate Compliance – Grundlagen
- 1.1. Definition und Grundlagen
- 1.2. CMS-Rahmenkonzepte
- 1.3. CMS-Risiken und Anwendungsbereich
- 1.4. Integration eines CMS in die Unternehmensorganisation
- 2. Grundlagen
- 2.1. Grundkonzept
- 2.2. Compliance-Kultur
- 2.3. Compliance-Ziele
- 2.4. Compliance-Organisation
- 3. Prävention
- 3.1. Compliance-Rahmenwerke (Regeln und Richtlinien)
- 3.2. Mitarbeiterschulungen, Trainings und Compliance-Awareness
- 3.3. Beratungsfunktion/Konsultationen
- 3.4. Incentivierungsfunktionen
- 4. Früherkennung
- 4.1. Klassische Risikoanalyse
- 4.2. Risikoanalyse anhand strukturierter elektronischer Daten
- 4.3. Hinweisgebersystem
- 4.4. Compliance Audits
- 4.5. Third Party Integrity Management
- 5. Reaktion
- 5.1. Sanktionen
- 5.2. Fallverfolgung (Internal Investigation)
- 5.3. Externe Kommunikation
- 5.4. Interne Kommunikation
- 5.5. Notfallplan
- 5.6. Remediation
- 6. Kommunikation
- 6.1. Mitarbeiterschulung und Mitarbeiteraufklärung
- 6.2. Ad-hoc-Berichterstattung
- 6.3. Jahresbericht
- 6.4. Direkte Mitarbeiterinformation bei Verstößen
- 6.5. Medienberichterstattung
- 6.6. Vortragstätigkeit
- 7. Compliance-Systemprüfungen
- 8. Implementierung von Compliance- und Wertemanagementsystemen
- 8.1. Konzeption und Implementierung von Compliance- und Wertemanagementsystemen
- 8.2. Nachhaltiges Compliance-Management
- Literaturverzeichnis
- Stichwortverzeichnis