Descripción / Abstract

Índice

• BEGINN
• Vorwort zur 3. Auflage
• Inhaltsverzeichnis
• Abkürzungsverzeichnis
• Abbildungsverzeichnis
• 1 Rahmenbedingungen des Effektengeschäftes
• 1.1 Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften
• 1.2 Beratungs- und Informationspflichten
• 1.3 Verhaltensregeln für Mitarbeiter in Kredit- und Finanz-dienstleistungsinstituten
• 2 Geschäftsabwicklung
• 2.1 Die Ordererteilung
• 2.2 Die Orderausführung
• 2.3 Die Geschäftsabrechnung
• 2.4 Erfüllung und Belieferung
• 2.5 Geschäftsbelieferung für Dritte (Third Delivery)
• 2.6 Bond-Stripping
• 3 Meldepflichten im Wertpapiergeschäft
• 3.1 Meldevorschriften gemäß § 9 WpHG
• 3.2 Meldung gemäß §§ 59 69 Außenwirtschaftsverordnung
• 3.3 Meldungen von Makler-An-Aufgabegeschäften
• 3.4 Meldungen nach dem Geldwäschegesetz
• 4 Compliance-Organisation (§ 33 WpHG)
• 4.1 Neutrale Überwachungsstelle (Compliance-Office)
• 4.2 Handelsgeschäfte der Mitarbeiter
• 4.3 Mitarbeiter mit besonderen Funktionen
• 4.4 Vertraulichkeitsbereiche (Chinese Walls)
• 4.5 Beobachtungslisten (Watch-Lists)
• 4.6 Sperrlisten (Restricted-Lists)
• 4.7 Mandate und Mandatslisten
• 4.8 Checkliste der Kontrollfunktionen
• 4.9 Abgrenzung der Compliance-Aufgaben zu sonstigen
• 5 Transaktions- und Servicebanken
• 6 S.W. I. F. T.-Anwendungen
• 6.1 Operationelle Effizienz in der Geschäftsabwicklung
• 6.2 Implementierung/Schulung
• 7 Electronic Banking und Effekten
• 8 Zukünftige Entwicklung des Effekten- und Derivategeschäftes
• Anschriften
• Anlagen