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Bankgeschäftlich Prüfungen

Inhalte, Ablauf, Erkenntnisse

Thomas Dietz

Diese Publikation zitieren

Thomas Dietz, Bankgeschäftlich Prüfungen (2019), Schäffer-Poeschel, Planegg, ISBN: 9783791043036

Beschreibung / Abstract

Kompakter Leitfaden zu bankgeschäftlichen Prüfungen der Bankenaufsicht, die im Auftrag von EZB und BaFin durchgeführt werden. Erläutert werden Art, Inhalt, Umfang und Ablauf von Säule-1- und Säule-2-Prüfungen. Die Bundesbank führt dafür pro Jahr zahlreiche Prüfungsgespräche mit den betroffenen Banken und erstellt danach Prüfungsberichte.

Der aus Sicht eines Prüfers geschriebene Leitfaden kann Neueinsteigern bei Aufsichtsbehörden, erfahrenen Prüfern aus anderen Bereichen (interne Revision, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, inkl. Verbandsprüfer) und last but not least den von Prüfungen betroffenen Banken als Orientierung dienen.

Beschreibung

Dr. Thomas Dietz ist Referatsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen bei der Deutschen Bundesbank, Hauptverwaltung in Berlin und Brandenburg.

Inhaltsverzeichnis

  • Cover
  • Urheberrechtsinfo
  • Titel
  • Impressum
  • Inhaltsverzeichnis
  • Abkürzungsverzeichnis
  • Vorwort
  • 1 Einleitung
  • 2 Institutionelle Ausgestaltung nationaler und europäischer Bankenaufsicht
  • 2.1 Bankenaufsicht in Deutschland
  • 2.2 Bankenaufsicht in der EU im Rahmen der Bankenunion
  • 3 Das Baseler Rahmenwerk als Grundlage bankgeschäftlicher Prüfungen
  • 3.1 Die Umsetzung in der EU
  • 3.2 Die Umsetzung in Deutschland
  • 4 Bankgeschäftliche Prüfungen als Mittel der Informationsgewinnung für die Bankenaufsicht
  • 4.1 Generelle Klassifizierung durchgeführter Prüfungen
  • 4.2 Inhalte bankgeschäftlicher Prüfungen
  • 5 Bankgeschäftliche Prüfungen im Mehrebenensystem der EU
  • 5.1 Grenzüberschreitende Prüfungen innerhalb der EU
  • 5.2 Prüfungen im Auftrag der EZB
  • 5.3 Prüfungen im Auftrag der BaFin
  • 6 Die verschiedenen Phasen bankgeschäftlicher Prüfungen
  • 6.1 Die Makroplanung
  • 6.2 Die Mikroplanung
  • 7 Bankgeschäftliche Prüfungen aus Sicht der Betroffenen
  • 8 Erkenntnisse aus bankgeschäftlichen Prüfungen
  • 8.1 Erkenntnisse aus SI-Prüfungen
  • 8.2 Erkenntnisse aus LSI-Prüfungen
  • 9 Ausblick
  • Literaturverzeichnis
  • Stichwortverzeichnis
  • Über den Autor

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