OpRisk-Regulierung der Banken nach Basel III

Einführung in die neuen Eigenkapitalanforderungen und in die Vorgaben nach Säule II und III

Patrik Buchmüller, Frank Beekmann und Marcus Haas

Diese Publikation zitieren

Patrik Buchmüller, Frank Beekmann, Marcus Haas, OpRisk-Regulierung der Banken nach Basel III (2019), Schäffer-Poeschel, Planegg, ISBN: 9783791043951

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Beschreibung / Abstract


Das Buch stellt den zukünftig von allen Banken anzuwendenden neuen OpRisk-Standardansatz dar.
Kompakt und
anwendungsorientiert werden die neuen regulatorischen Vorgaben für den Bankpraktiker aufgezeigt und unmittelbare Handlungsempfehlungen und Prioritäten für eine bankinterne Umsetzung vorgeschlagen. Mit dieser Einführung erhalten Bankpraktiker
Know-how aus Expertenhand.


Die Nähe der Autoren zur aktuellen regulatorischen, bankpraktischen und wissenschaftlichen Diskussion stellt sicher, dass auch die wesentlichen
Trends der Steuerungs- und Regulierungspraxis angemessen vermittelt werden.


Beschreibung

Patrik Buchmüller

Dr. Patrik Buchmüller ist Unternehmensberater im Finanzsektor, Lehrbeauftragter an der Hochschule Worms und Autor zahlreicher Fachpublikationen.






Marcus Haas

Marcus Haas, Weiterstadt





Frank Beekmann

Dr. Frank Beekmann, Bonn

Inhaltsverzeichnis

  • Cover
  • Urheberrechtsinfo
  • Titel
  • Impressum
  • Inhaltsverzeichnis
  • Vorwort
  • Abkürzungsverzeichnis
  • 1 Von Basel I bis Basel III: Spezifische bankaufsichtliche Vorgaben zum operationellen Risiko auf dem Vormarsch
  • 1.1 Einführung in die OpRisk-Regulierung
  • 1.2 Detailanforderungen gemäß geltender CRR
  • 1.3 Basel III und Umsetzung in der EU
  • 2 Säule I: Die neuen Mindesteigenkapitalanforderungen zur Risikoart operationelles Risiko und der Übergang von den bestehenden Anforderungen
  • 2.1 Einführung
  • 2.2 Die Basel-III-Vorgaben im Detail
  • 3 Säule II: Die Berücksichtigung des operationellen Risikos in Risikotragfähigkeit, Stresstesting und laufender Steuerung
  • 3.1 Einführung in Säule II im Bereich OpRisk
  • 3.2 CRD, ICAAP-Guide und Stresstesting
  • 3.3 Die MaRisk-Vorgaben zum OpRisk
  • 4 Besondere Anforderungen an Unterrisiken des operationellen Risikos
  • 4.1 Einführung und Risikoartenabgrenzung
  • 4.2 Rechtsrisiko und Conduct Risk
  • 4.3 Modellrisiko
  • 4.4 IKT-Risiko
  • 4.5 Outsourcing
  • 5 Offenlegungsanforderungen und Verlustdaten
  • 5.1 Offenlegung und Meldeanforderungen
  • 5.2 Verlustdatenbanken und Schadensentwicklung
  • 5.3 Wesentliche Einzelverlustfälle
  • 6 Fazit und Ausblick
  • Literaturverzeichnis
  • Stichwortverzeichnis

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