Praxis-Handbuch Compliance
Risiken kennen - Haftung ausschließen; So erstellen Sie ein Frühwarnsystem für Ihr Unternehmen; Mit Checklisten und Beispielen
Peter Depré (Hg.)
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Peter Depré (Hg.), Praxis-Handbuch Compliance (2011), Walhalla Fachverlag, Regensburg, ISBN: 9783802925870
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Beschreibung / Abstract
"Wer trickst, hat schlechte Karten." CFOworld
Haftungsansprüche ausschließen: Checklisten und Beispiele für die tägliche Arbeit machen es leicht, die Risiken zu erkennen und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
- Risikoanalyse, Risikofelder
- Zuwendungen an Dritte
- Auswahl der Geschäftspartner
- Kartellrecht, IT-Recht
- Datenschutz, Datenhaltung, Datennutzung
- Arbeitsschutz, Betriebsrat, Arbeitsverträge
- Personalauswahl und Personalscreening
- Bilanz- und Steuerrecht
- Qualitätssicherung, Produkthaftung
- Kontrolle, Aufklärung, Ahndung
Kleiner Aufwand - große Wirkung: Schnell und einfach können Sie speziell für Ihr Unternehmen einen effektiven Compliance-Leitfaden zusammenstellen.
Beschreibung
Peter Depré, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht, Wirtschaftsmediator (cvm), Vorstand der Kanzlei Depré RECHTSANWALTS AG.
Dr. Karl-Heinz Belser, Rechtsanwalt, Lehrbeauftragter an der Hamburger Fernhochschule auf dem Gebiet "Wirtschaftsprivatrecht"
Harald Heck, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Fachanwalt für Medizinrecht
Dr. Oliver Jenal, Fachanwalt für Versicherungsrecht, Fachanwalt für Handels- und Gesellschaftsrecht
Antje Lambert, Fachanwältin für Bau- und Architektenrecht
Inhaltsverzeichnis
- BEGINN
- Schnellübersicht
- Abkürzungen
- 1 Notwendigkeit eines Compliance-Systems
- 2 Bedeutung von Compliance
- Die Schwachstellen im Unternehmen
- Positive Wirkungen von Compliance
- Compliance-Management als Chefsache
- Rechtsgrundlagen, Haftung und Rechtsfolgen
- Nutzen eines systematischen Risikomanagements
- 3 Einführung eines Compliance-Systems
- Praktische Einführung eines Compliance-Systems
- Notwendige Mitwirkung der Führungskräfte und Mitarbeiter
- Erforderliche strukturelle Maßnahmen
- Projekt Compliance-Implementierung
- Compliance-Regelwerk
- Risikoanalyse des Unternehmens
- Bewertung der Risiken
- Reaktion auf Risiken
- Kontrollmaßnahmen
- Arbeitsrechtliche Anforderungen in der Compliance-Umsetzung
- Kontinuierliches Compliance-Management
- Einbezug und Auswahl von Kunden, Lieferanten, Subunternehmern
- Hinweisgebersysteme
- Kommunikation nach innen und außen
- Schulung und Beratung
- 4 Einkauf und Beschaffung
- Ohne Einkauf kein Erfolg
- Bedarfskontrolle
- Abwicklung des Einkaufs im Unternehmen
- Verhaltenspflichten der Mitarbeiter im Einkauf
- Abschluss des Einkaufs
- Kontrolle und Absicherung der Beschaffung
- Einkaufskooperationen
- Besonderheiten der internationalen Beschaffung
- 5 Produktion und Produkte
- Ohne Produkte keine Einnahmen
- Qualitätssicherungssystem
- Geräte- und Produktsicherheit
- Umweltrisiken
- Absicherung von Produktionsbeeinträchtigungen
- Beachtung gewerblicher Schutzrechte Dritter
- Dienstleistungen
- 6 Vertrieb
- Ohne Vertrieb kein Verkauf
- Verhaltenskodex für Vertrieb
- Verkaufsbedingungen
- Verkaufsgemeinschaften
- Bonitätsprüfung
- Eigentumsvorbehalte bei Insolvenzen
- Besonderheiten im internationalen Vertrieb
- Geschenke
- Korruption
- Ausschluss „ schwarzer Kassen“
- 7 Wettbewerb, Verbände, Firmengeheimnisse
- Gemeinsam eintreten
- Preis-, Kunden- und Marktabsprachen
- Informationsaustausch auf Fach- und Verbandsveranstaltungen
- Schutz von Firmengeheimnissen
- Werbeaussagen und Wettbewerbsrecht
- 8 Versicherungen
- Schutzmaßnahme gegen Risiken
- Keine Versicherungspflicht
- Doch Schutz muss sein
- 9 Arbeitsrechtliche Angelegenheiten
- Ohne Arbeitsrecht keine Compliance
- Arbeitsrechtliche Grundstrukturen
- Einführung von Compliance-Regeln
- Mitbestimmung der Arbeitnehmer und des Betriebsrats
- Verstöße gegen Compliance-Regeln und ihre Folgen
- Typische arbeitsrechtliche Compliance-Bereiche
- 10 Datensicherheit und Datenschutz
- Sicherung der eigenen Datenbestände
- Revisionssicherheit der Datenbestände
- Datenschutz bei Marketingmaßnahmen
- 11 Rechnungswesen
- Ein zusätzliches Kontrollsystem: Informationen aus Zahlen
- Vollständige Datenbasis aus dem Rechnungswesen
- Internes Rechnungswesen: Nutzbarkeit der Daten in allen Unternehmensbereichen
- Gesetzeskonformes Rechnungswesen und Auswertungen
- Belegprüfung durch geschultes Personal
- Darstellung der wirtschaftlichen Verhältnisse des Unternehmens
- 12 Steuerliche Compliance-Aspekte
- Keine Compliance ohne steuerlichen Einfluss
- Organisation der innerbetrieblichen Abläufe
- Umsatzsteuer
- Lohnsteuer
- Zölle
- Verrechnungspreise und internationale Geschäftsbeziehungen
- Steuerplanung und Steuergestaltung
- Außenprüfung und Steuer- oder Zollfahndung
- Aufbewahrung und Archivierung
- Persönliche Haftungsvermeidung
- Branchenspezifische Besonderheiten
- 13 Finanzen
- Risiken fehlender Liquidität
- Informationsbasis zum Finanzstatus
- Vorausschauende Liquiditätsplanung und Zahlungsfähigkeit
- Cash-Management
- Transparente und sichere Freigabe von Zahlungen
- Auslandstransaktionen und Währungstransaktionen
- Organisatorische Rahmenbedingungen des Finanzwesens
- 14 Insolvenzvermeidung und Insolvenzantragspflichten
- Insolvenz: Die Geschäftsleitung haftet mit!
- Haftungsrisiken für die Geschäftsführung
- Abstimmung zwischen Geschäftsleitung und Gesellschaftern
- 15 Unternehmenskommunikation
- Ohne Kommunikation kein Informationsfluss
- Informationssystem als Basis
- Berichtswesen im Rahmen des Tagesgeschäfts
- Kommunikation mit Kapitalgebern
- Kommunikation mit Arbeitnehmern
- Krisenkommunikation mit den Medien
- Rechtssichere Kommunikation mit den Behörden
- Formale Aspekte der Kommunikation
- 16 Compliance-Regelwerk
- Vorschlag für ein Compliance-Regelwerk
- Struktur eines Compliance-Regelwerks
- Muster für ein Compliance-Regelwerk
- 17 Stichwortverzeichnis