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Praxis-Handbuch Compliance

Risiken kennen - Haftung ausschließen; So erstellen Sie ein Frühwarnsystem für Ihr Unternehmen; Mit Checklisten und Beispielen

Peter Depré (Hg.)

Diese Publikation zitieren

Peter Depré (Hg.), Praxis-Handbuch Compliance (2011), Walhalla Fachverlag, Regensburg, ISBN: 9783802925870

Getrackt seit 05/2018

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Beschreibung / Abstract

"Wer trickst, hat schlechte Karten." CFOworld



Haftungsansprüche ausschließen: Checklisten und Beispiele für die tägliche Arbeit machen es leicht, die Risiken zu erkennen und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.



  • Risikoanalyse, Risikofelder

  • Zuwendungen an Dritte

  • Auswahl der Geschäftspartner

  • Kartellrecht, IT-Recht

  • Datenschutz, Datenhaltung, Datennutzung

  • Arbeitsschutz, Betriebsrat, Arbeitsverträge

  • Personalauswahl und Personalscreening

  • Bilanz- und Steuerrecht

  • Qualitätssicherung, Produkthaftung

  • Kontrolle, Aufklärung, Ahndung


Kleiner Aufwand - große Wirkung: Schnell und einfach können Sie speziell für Ihr Unternehmen einen effektiven Compliance-Leitfaden zusammenstellen.

Beschreibung

Peter Depré, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht, Wirtschaftsmediator (cvm), Vorstand der Kanzlei Depré RECHTSANWALTS AG.



Dr. Karl-Heinz Belser, Rechtsanwalt, Lehrbeauftragter an der Hamburger Fernhochschule auf dem Gebiet "Wirtschaftsprivatrecht"



Harald Heck, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Fachanwalt für Medizinrecht



Dr. Oliver Jenal, Fachanwalt für Versicherungsrecht, Fachanwalt für Handels- und Gesellschaftsrecht



Antje Lambert, Fachanwältin für Bau- und Architektenrecht

Inhaltsverzeichnis

  • BEGINN
  • Schnellübersicht
  • Abkürzungen
  • 1 Notwendigkeit eines Compliance-Systems
  • 2 Bedeutung von Compliance
  • Die Schwachstellen im Unternehmen
  • Positive Wirkungen von Compliance
  • Compliance-Management als Chefsache
  • Rechtsgrundlagen, Haftung und Rechtsfolgen
  • Nutzen eines systematischen Risikomanagements
  • 3 Einführung eines Compliance-Systems
  • Praktische Einführung eines Compliance-Systems
  • Notwendige Mitwirkung der Führungskräfte und Mitarbeiter
  • Erforderliche strukturelle Maßnahmen
  • Projekt Compliance-Implementierung
  • Compliance-Regelwerk
  • Risikoanalyse des Unternehmens
  • Bewertung der Risiken
  • Reaktion auf Risiken
  • Kontrollmaßnahmen
  • Arbeitsrechtliche Anforderungen in der Compliance-Umsetzung
  • Kontinuierliches Compliance-Management
  • Einbezug und Auswahl von Kunden, Lieferanten, Subunternehmern
  • Hinweisgebersysteme
  • Kommunikation nach innen und außen
  • Schulung und Beratung
  • 4 Einkauf und Beschaffung
  • Ohne Einkauf kein Erfolg
  • Bedarfskontrolle
  • Abwicklung des Einkaufs im Unternehmen
  • Verhaltenspflichten der Mitarbeiter im Einkauf
  • Abschluss des Einkaufs
  • Kontrolle und Absicherung der Beschaffung
  • Einkaufskooperationen
  • Besonderheiten der internationalen Beschaffung
  • 5 Produktion und Produkte
  • Ohne Produkte keine Einnahmen
  • Qualitätssicherungssystem
  • Geräte- und Produktsicherheit
  • Umweltrisiken
  • Absicherung von Produktionsbeeinträchtigungen
  • Beachtung gewerblicher Schutzrechte Dritter
  • Dienstleistungen
  • 6 Vertrieb
  • Ohne Vertrieb kein Verkauf
  • Verhaltenskodex für Vertrieb
  • Verkaufsbedingungen
  • Verkaufsgemeinschaften
  • Bonitätsprüfung
  • Eigentumsvorbehalte bei Insolvenzen
  • Besonderheiten im internationalen Vertrieb
  • Geschenke
  • Korruption
  • Ausschluss „ schwarzer Kassen“
  • 7 Wettbewerb, Verbände, Firmengeheimnisse
  • Gemeinsam eintreten
  • Preis-, Kunden- und Marktabsprachen
  • Informationsaustausch auf Fach- und Verbandsveranstaltungen
  • Schutz von Firmengeheimnissen
  • Werbeaussagen und Wettbewerbsrecht
  • 8 Versicherungen
  • Schutzmaßnahme gegen Risiken
  • Keine Versicherungspflicht
  • Doch Schutz muss sein
  • 9 Arbeitsrechtliche Angelegenheiten
  • Ohne Arbeitsrecht keine Compliance
  • Arbeitsrechtliche Grundstrukturen
  • Einführung von Compliance-Regeln
  • Mitbestimmung der Arbeitnehmer und des Betriebsrats
  • Verstöße gegen Compliance-Regeln und ihre Folgen
  • Typische arbeitsrechtliche Compliance-Bereiche
  • 10 Datensicherheit und Datenschutz
  • Sicherung der eigenen Datenbestände
  • Revisionssicherheit der Datenbestände
  • Datenschutz bei Marketingmaßnahmen
  • 11 Rechnungswesen
  • Ein zusätzliches Kontrollsystem: Informationen aus Zahlen
  • Vollständige Datenbasis aus dem Rechnungswesen
  • Internes Rechnungswesen: Nutzbarkeit der Daten in allen Unternehmensbereichen
  • Gesetzeskonformes Rechnungswesen und Auswertungen
  • Belegprüfung durch geschultes Personal
  • Darstellung der wirtschaftlichen Verhältnisse des Unternehmens
  • 12 Steuerliche Compliance-Aspekte
  • Keine Compliance ohne steuerlichen Einfluss
  • Organisation der innerbetrieblichen Abläufe
  • Umsatzsteuer
  • Lohnsteuer
  • Zölle
  • Verrechnungspreise und internationale Geschäftsbeziehungen
  • Steuerplanung und Steuergestaltung
  • Außenprüfung und Steuer- oder Zollfahndung
  • Aufbewahrung und Archivierung
  • Persönliche Haftungsvermeidung
  • Branchenspezifische Besonderheiten
  • 13 Finanzen
  • Risiken fehlender Liquidität
  • Informationsbasis zum Finanzstatus
  • Vorausschauende Liquiditätsplanung und Zahlungsfähigkeit
  • Cash-Management
  • Transparente und sichere Freigabe von Zahlungen
  • Auslandstransaktionen und Währungstransaktionen
  • Organisatorische Rahmenbedingungen des Finanzwesens
  • 14 Insolvenzvermeidung und Insolvenzantragspflichten
  • Insolvenz: Die Geschäftsleitung haftet mit!
  • Haftungsrisiken für die Geschäftsführung
  • Abstimmung zwischen Geschäftsleitung und Gesellschaftern
  • 15 Unternehmenskommunikation
  • Ohne Kommunikation kein Informationsfluss
  • Informationssystem als Basis
  • Berichtswesen im Rahmen des Tagesgeschäfts
  • Kommunikation mit Kapitalgebern
  • Kommunikation mit Arbeitnehmern
  • Krisenkommunikation mit den Medien
  • Rechtssichere Kommunikation mit den Behörden
  • Formale Aspekte der Kommunikation
  • 16 Compliance-Regelwerk
  • Vorschlag für ein Compliance-Regelwerk
  • Struktur eines Compliance-Regelwerks
  • Muster für ein Compliance-Regelwerk
  • 17 Stichwortverzeichnis

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