Effekten
Geschäft und Technik
Hans-Wilhelm Ruland
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Hans-Wilhelm Ruland, Effekten (2004), Schäffer-Poeschel, Planegg, ISBN: 9783799261227
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Beschreibung / Abstract
Wie sieht das ausländische Effektengeschäft aus? Welche Meldepflichten bestehen gemäß Außenwirtschaftsverordnung, Kreditwesen- und Wertpapierhandelsgesetz?
- Antworten auf diese Fragen
- Detailwissen zu Wertpapierleihe
- Bondstripping
- moderne Kommunikations-, Clearing- und Settlementsysteme
Das alles sollten Praktiker in diesem bewährten Fachbuch nachschlagen!
Inhaltsverzeichnis
- BEGINN
- Vorwort zur 3. Auflage
- Inhaltsverzeichnis
- Abkürzungsverzeichnis
- Abbildungsverzeichnis
- 1 Rahmenbedingungen des Effektengeschäftes
- 1.1 Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften
- 1.2 Beratungs- und Informationspflichten
- 1.3 Verhaltensregeln für Mitarbeiter in Kredit- und Finanz-dienstleistungsinstituten
- 2 Geschäftsabwicklung
- 2.1 Die Ordererteilung
- 2.2 Die Orderausführung
- 2.3 Die Geschäftsabrechnung
- 2.4 Erfüllung und Belieferung
- 2.5 Geschäftsbelieferung für Dritte (Third Delivery)
- 2.6 Bond-Stripping
- 3 Meldepflichten im Wertpapiergeschäft
- 3.1 Meldevorschriften gemäß § 9 WpHG
- 3.2 Meldung gemäß §§ 59 69 Außenwirtschaftsverordnung
- 3.3 Meldungen von Makler-An-Aufgabegeschäften
- 3.4 Meldungen nach dem Geldwäschegesetz
- 4 Compliance-Organisation (§ 33 WpHG)
- 4.1 Neutrale Überwachungsstelle (Compliance-Office)
- 4.2 Handelsgeschäfte der Mitarbeiter
- 4.3 Mitarbeiter mit besonderen Funktionen
- 4.4 Vertraulichkeitsbereiche (Chinese Walls)
- 4.5 Beobachtungslisten (Watch-Lists)
- 4.6 Sperrlisten (Restricted-Lists)
- 4.7 Mandate und Mandatslisten
- 4.8 Checkliste der Kontrollfunktionen
- 4.9 Abgrenzung der Compliance-Aufgaben zu sonstigen
- 5 Transaktions- und Servicebanken
- 6 S.W. I. F. T.-Anwendungen
- 6.1 Operationelle Effizienz in der Geschäftsabwicklung
- 6.2 Implementierung/Schulung
- 7 Electronic Banking und Effekten
- 8 Zukünftige Entwicklung des Effekten- und Derivategeschäftes
- Anschriften
- Anlagen