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Effekten

Geschäft und Technik

Hans-Wilhelm Ruland

Diese Publikation zitieren

Hans-Wilhelm Ruland, Effekten (2004), Schäffer-Poeschel, Planegg, ISBN: 9783799261227

Getrackt seit 05/2018

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Beschreibung / Abstract

Wie sieht das ausländische Effektengeschäft aus? Welche Meldepflichten bestehen gemäß Außenwirtschaftsverordnung, Kreditwesen- und Wertpapierhandelsgesetz?

  • Antworten auf diese Fragen
  • Detailwissen zu Wertpapierleihe
  • Bondstripping
  • moderne Kommunikations-, Clearing- und Settlementsysteme

Das alles sollten Praktiker in diesem bewährten Fachbuch nachschlagen!

 

Inhaltsverzeichnis

  • BEGINN
  • Vorwort zur 3. Auflage
  • Inhaltsverzeichnis
  • Abkürzungsverzeichnis
  • Abbildungsverzeichnis
  • 1 Rahmenbedingungen des Effektengeschäftes
  • 1.1 Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften
  • 1.2 Beratungs- und Informationspflichten
  • 1.3 Verhaltensregeln für Mitarbeiter in Kredit- und Finanz-dienstleistungsinstituten
  • 2 Geschäftsabwicklung
  • 2.1 Die Ordererteilung
  • 2.2 Die Orderausführung
  • 2.3 Die Geschäftsabrechnung
  • 2.4 Erfüllung und Belieferung
  • 2.5 Geschäftsbelieferung für Dritte (Third Delivery)
  • 2.6 Bond-Stripping
  • 3 Meldepflichten im Wertpapiergeschäft
  • 3.1 Meldevorschriften gemäß § 9 WpHG
  • 3.2 Meldung gemäß §§ 59 69 Außenwirtschaftsverordnung
  • 3.3 Meldungen von Makler-An-Aufgabegeschäften
  • 3.4 Meldungen nach dem Geldwäschegesetz
  • 4 Compliance-Organisation (§ 33 WpHG)
  • 4.1 Neutrale Überwachungsstelle (Compliance-Office)
  • 4.2 Handelsgeschäfte der Mitarbeiter
  • 4.3 Mitarbeiter mit besonderen Funktionen
  • 4.4 Vertraulichkeitsbereiche (Chinese Walls)
  • 4.5 Beobachtungslisten (Watch-Lists)
  • 4.6 Sperrlisten (Restricted-Lists)
  • 4.7 Mandate und Mandatslisten
  • 4.8 Checkliste der Kontrollfunktionen
  • 4.9 Abgrenzung der Compliance-Aufgaben zu sonstigen
  • 5 Transaktions- und Servicebanken
  • 6 S.W. I. F. T.-Anwendungen
  • 6.1 Operationelle Effizienz in der Geschäftsabwicklung
  • 6.2 Implementierung/Schulung
  • 7 Electronic Banking und Effekten
  • 8 Zukünftige Entwicklung des Effekten- und Derivategeschäftes
  • Anschriften
  • Anlagen

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