Beschreibung / Abstract

Beschreibung

Inhaltsverzeichnis

• BEGINN
• Vorwort des Herausgebers
• Inhaltsverzeichnis
• A. Die neue Realität der europäischen Finanzmarktregulierung
• I. Entwicklung der europäischen Finanzmarktregulierung
• II. Ausgewählte Initiativen der zweiten europäischen Regulierungswelle im Überblick
• III. Ausblick
• IV. Literaturverzeichnis
• B. MiFID II: Überblick zur Novellierung der Markets in Financial Instruments Directive
• I. Einleitung
• II. MiFID II
• III. Wesentliche Regelungsinhalte
• IV. Fazit
• V. Ausblick
• VI. Literaturverzeichnis
• C. Von der Orderannahme bis zur Orderausführung
• I. Einleitung
• II. Pflicht zur Aufzeichnung der Orderannahme
• III. Änderungen bei der Erfüllung der Best Execution bei der Order Execution
• IV. Literaturverzeichnis
• D. On Venue Trading und die Zukunft des OTC-Handels nach MiFID II
• I. Einführung
• II. Organized Trading Facilities (OTF)
• III. OTF als Konkurrenz für den Börsenhandel?
• IV. Systematische Internalisierung als Sonderform
• V. Bedeutung für den OTC-Handel
• VI. Fazit
• VII. Literaturverzeichnis
• E. Hochfrequenzhandel – was ist noch erlaubt?
• Anforderungen und Gefahren des Hochfrequenzhandels
• I. Einleitung
• II. Hintergrund
• III. Regulierung des Hochfrequenzhandels
• IV. Anwendungsbereich
• V. Anforderungen
• VI. Marktmanipulation
• VII. Fazit
• VIII. Literaturverzeichnis
• F. Commodity Trading im Wandel
• Die Regulierung der Warenderivate, Emissions zertifikate und Derivate von Emissionszertifikaten unter MiFID II
• I. Einleitung
• II. Anwendungsbereiche
• III. Grafische Zusammenfassung der Regulierung mit ihren Anforderungen
• IV. Zusammenfassung
• V. Literaturverzeichnis
• G. Neue Anforderungen im Verkaufsund Anlageberatungsprozess
• I. Servicequalität und Kundentransparenz im Fokus der MiFID II
• II. Neue Informationspfl ichten gegenüber dem Kunden bei Beginn eines Verkaufs oder Anlagegesprächs
• III. Anforderungen in den verschiedenen Formen des Produktvertriebs
• IV. Anforderungen der MiFID II an das Beratungsprotokoll
• V. Verkaufsgespräche und Anlageberatung über Telefon oder elektronische Kanäle
• VI. Offenlegungspflichten von Kosten und Zuwendung im Rahmen der Kundeninteraktion
• VII. Ausnahmen für professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
• VIII. Auswirkungen der neuen Anforderungen auf deutsche Banken
• H. Neue Anforderungen im Regulatory Reporting
• I. Transaktionsreporting im Fokus der MiFID II
• II. Ausweitung des Transaktionsreportings auf nicht börsengehandelte Finanzinstrumente
• III. Neue Datenfelder im Anforderungsspektrum der MiFID II
• IV. Reportingverpfl ichtungen von Filialen einer Wertpapierfirma
• V. Der Approved Reporting Mechanism
• VI. Synergiepotenziale mit EMIR-Transaktionsregistern
• VII. Literaturverzeichnis
• I. European Market Infrastructure Regulation – geltendes Recht und aktuelle Entwicklungen im Überblick
• I. Einleitung
• II. Verordnung für OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister
• III. Transaktionsregister und zentrale Gegenparteien
• IV. Pflichten für Marktteilnehmer
• V. Praktische Handhabung
• VI. Fazit
• VII. Literaturverzeichnis
• J. Die neue Finanzmarktinfrastruktur unter EMIR und ihre Wirkung auf die Marktteilnehmer
• I. Einführende Erläuterungen
• II. Central Counterparties (CCPs)
• III. Trade Reporting und Transaktionsregister (Trade Repositories – TRs)
• IV. Ausblick
• V. Literaturverzeichnis
• K. Strategische Implikationen aus EMIR auf das Geschäftsmodell von Banken
• I. Einleitung
• II. Auswirkung von EMIR auf das Geschäftsmodell der Bank
• III. Notwendige interne Prozessanpassungen
• IV. Regulatorische Tätigkeiten innerhalb der Wertschöpfungskette des Handels
• V. Neue Dienstleistungen für Kunden
• VI. Zusammenfassung und Ausblick
• VII. Literaturverzeichnis
• L. Auswirkungen von EMIR auf das Treasury von Industrieunternehmen
• I. Auswirkungen auf das Corporate Treasury
• II. Erfahrungen aus der Praxis
• III. Abstimmung mit den Wirtschaftsprüfern
• IV. Ausblick für das Corporate Treasury
• V. Literaturverzeichnis
• M. Marktmanipulation im Sinne der MAD II
• I. Einleitung und Hintergrund
• II. Regulierungsbereiche der MAD II und MAR
• III. Indikatoren und Praktiken für Marktmanipulation
• IV. Fazit
• V. Literaturverzeichnis
• N. Neuerungen bei der Produktbeschreibung unter PRIIPs
• I. Hintergrund und Intention
• II. Anwendungsbereich
• III. Anforderungen an das Basisinformationsblatt
• IV. Interaktion mit anderen Gesetzgebungen
• V. Ausblick
• VI. Literaturverzeichnis
• O. Lost in Translation – von der regulatorischen Anforderung zur Umsetzung am Beispiel von EMIR und MiFID II
• I. Einführung in die regulatorische Compliance
• II. Spezifi ka von regulatorischen Projekten im Allgemeinen und deren strategische Implikationen
• III. Projektansatz für eine regulatorische Implementierung (anhand von EMIR und MiFID-II-Beispielen)
• IV. Ausblick
• V. Literaturverzeichnis
• P. Herausforderungen bei der Implementierung von Lösungen für Kundenreporting am Beispiel von MiFID II Inducement Reporting
• I. Einleitung: IT im Lichte der Bankenregulierung
• II. Requirements Engineering: Von der regulatorischen Vorgabe zur konkreten Anforderung
• III. Solution & Enterprise Architecture: Die kluge Lösung für den eigenen Unternehmenskontext
• IV. Data Processing: Die wichtigste Ressource für die regulatorische Berichterstattung
• V. Projektmanagement: Jeder Projekterfolg braucht seine Methodik
• VI. Anwendungsbeispiel: MiFID II Inducements
• VII. Literaturverzeichnis
• Appendix I: EMIR-Checkliste für betroffene Unternehmen
• Appendix II: MiFID I/MiFID II – Gegenüberstellung und Verweise
• Stichwortverzeichnis